摘要: 2023年12月4日至8日，EAG第三十九届全会暨工作组会议在海南省三亚市举行。EAG成员国、观察员、FATF秘书处代表及特邀代表团等20余个国家与国际组织参加会议。本次全会形成了多项成果。本文对全会主要成果进行编译整理，供参考。

一、欧亚反洗钱与反恐怖融资组织全会概况

2023年12月4日至8日，欧亚反洗钱与反恐怖融资组织(EAG)第三十九届全会暨工作组会议在中国三亚市举办。EAG所有成员国的代表、FATF秘书处以及以下观察员和特邀代表团出席会议:亚美尼亚、伊朗、美国、欧亚开发银行(EDB)、欧洲复兴开发银行(EBRD)、欧亚经济共同体(EEC)、金砖国家新开发银行(NDB)、独联体金融情报中心负责人委员会(CH FIU CIS)、上海合作组织(SCO)、世界银行、联合国毒品和犯罪问题办公室(UNODC)、阿塞拜疆、中国香港、卢森堡、中国澳门、阿联酋、日本和联合国反恐怖主义办公室(UNOCT)。EAG主席Yury Chikhanchin (俄罗斯)和副主席Dovran Khalbaev先生(土库曼斯坦)主持全会。

中国人民银行行长潘功胜和海南省副省长陈怀宇代表中国向全会致欢迎词。

二、全会主要议题和重要决定

全会选举Yury Chikhanchin为EAG主席，选举Shamsiddin Sohibnazarov(乌兹别克斯坦)为EAG副主席，任期为2024—2025年。

会议审议通过主席的主要优先事项，其中包括筹备和开展第三轮EAG互评估;加强与FATF和FATF类型区域性反洗钱组织( The FATF-Style Regional Bodies,以下简称FSRBs)以及相关国际组织的合作;打击虚拟资产滥用于犯罪目的;改进政府机构和私营部门之间共享反洗钱/反恐怖融资风险信息的机制;考虑到现代支付工具的发展，提高对地区性恐怖组织活动及其资助活动方式方法的认知;形成欧亚地区关于反洗钱/反恐怖融资活动信息报道、教育性活动的协作办法。

全会审议通过《2024—2028年EAG战略》和更新的《2024年EAG工作规划》。根据《2024—2028年EAG战略》，2024—2028年EAG活动的优先方向为:在严格遵守FATF标准的同时，进一步加强成员国的国家反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资体系，并通过改进技术援助及其协调，提高成员国遵守FATF标准的水平;开展第三轮EAG互评估;加强内部协调，提高各国之间的合作水平;与反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资全球网络的其他成员和观察员开展合作;以及加强与FATF和FSRBs的协调与合作。

在第二轮EAG互评估中，全会听取了俄罗斯的第一次后续报告和吉尔吉斯斯坦的第五次后续报告，并审议通过经修订的评级报告。在第四十届全会期间，吉尔吉斯斯坦将介绍关于非营利组织部门风险为本监管方法的最新情况。吉尔吉斯斯坦和俄罗斯的进度报告将在通过FATF全球网络的质量和一致性程序后，在EAG官网公布。

全会收到了吉尔吉斯斯坦自愿合法纳税项目(The Voluntary Tax Compliance Program)的信息。该国承诺继续与EAG秘书处和有关国家就该项目的实施进行交流，并将在第四十届全会上报告其实施情况。

全会收到了关于在欧亚地区实施降低地区洗钱和恐怖融资风险计划(路线图)的信息，并审议通过制定一份关于开展国际金融联合调查的文件的提议。

全会审议通过成员国新风险业务环境监测机制项目下的信息整合拟议版本，今后将定期编制此类信息。成员国面临的主要洗钱威胁仍然来自欺诈，以及腐败、税务犯罪和贩毒活动。信息和通信技术尤其是虚拟资产的发展，给欧亚地区带来了新的洗钱和恐怖融资风险。信息整合结果将用于成员国主管当局的工作，以降低洗钱和恐怖融资风险。

全会审议通过EAG类型研究登记册(The EAG Registry of Typologies)，以及新版规范性文件——EAG类型研究项目实施指南和分享最佳实践、类型研究和自动化经验的共同方法。类型研究系统化、类型正规化和改进类型学项目进程方面的工作，将有可能提高类型研究工作组(Working Group on Typologies)开展类型研究和成果利用的效率，包括改进类型研究的可用性，确保全面了解成员国使用的洗钱和恐怖融资应对机制与方法。

全会审议通过基于互评估结果向哈萨克斯坦和土库曼斯坦提供技术援助的计划。这些计划旨在改善国家反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资体系，如进行符合FATF建议的立法和加强国家主管当局的专家胜任能力。EAG邀请有意愿协助实施援助的成员国和观察员加入这些计划。

全会听取了成员国、发展伙伴和秘书处关于在EAG网站上运行单一技术援助协调信息系统(Single Technical Assistance Coordination Information System)的情况介绍。该系统旨在改善EAG的技术援助协调，提高成员国国家反洗钱/反恐怖融资体系的有效性，使其符合FATF标准，并提高技术援助项目的执行效率。欧亚开发银行为该系统的开发提供了资金支持。

会议审议通过了哈萨克斯坦和俄罗斯共同牵头的类型研究项目概念说明。该项目旨在建立一种机制，以提高国家反洗钱系统在资产追缴方面的有效性。该项目还将考虑FATF 2023年10月通过的关于资产追缴的建议4、建议30、建议31、建议38和建议40的修订。

三、其他会议成果

全会审议通过《清洗腐败犯罪和危害公共服务利益犯罪所得》(项目负责人来自印度)、《清洗贩运毒品及其上游犯罪所得》(项目负责人来自哈萨克斯坦)和《EAG关于反洗钱和反恐怖融资的财务调查指南》的最终报告。

全会审议通过关于制定风险评估最佳实践和对非营利组织实施风险为本监管方法项目的最新进展情况。考虑到2023年10月FATF全会决定对建议8及其释义的修订以及项目小组的建议，全会决定将项目实施期延长至2024年5月。

全会审议通过联络小组的人员组成方案，交流在反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资领域应用信息技术解决方案方面的经验，并批准联络小组工作安排。全会指派EAG秘书处确保联络小组的协调工作得到俄罗斯金融监测国际培训和方法研究中心(International Training and Methodological Centre for Financial Monitoring,ITMCFM)的支持。全会听取了哈萨克斯坦关于识别受益所有人和建立登记册的最佳实践报告，中国关于基于大数据的反洗钱监测和分析技术的最佳实践报告，以及关于在白俄罗斯、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦和乌兹别克斯坦实施技术援助协调项目的报告。会议强调了ITMCFM在实施EAG成员国技术援助项目计划中的作用。

全会听取了ITMCFM概念发展项目组目前的工作成果报告。全会还听取了观察员(伊朗、世界银行、金砖国家新开发银行、欧洲复兴开发银行、独联体金融情报中心负责人委员会和欧亚经济共同体)的发言，对他们介绍的经验表示感谢，并希望与其进一步开展合作。

全会听取了联合国、EAG及俄罗斯金融监管局联合研讨会关于EAG成员国打击虚拟资产滥用于恐怖融资的成果报告。

作为会议的一部分，全会举办了第十届反洗钱和反恐怖融资领域主管当局最佳合作年度竞赛，竞赛获胜者为中国。

全会听取了第二届EAG成员国金融机构合规人员反洗钱和反恐怖融资金融分析竞赛最佳案例，并举行颁奖仪式。竟赛获胜者为中国的支付机构。

全会审议通过第三届欧亚反洗钱与打击恐怖融资论坛(2023年9月4—5日，吉尔吉斯斯坦伊塞克湖)的成果，在ITMCFM (来自俄罗斯)支持下为监管机构举办的部门风险评估研讨班(2023年11月23日，白俄罗斯明斯克)的成果，以及由中国主办、作为全会活动一部分的金融科技与反洗钱和反恐怖融资研讨班的成果。

全会审议通过2023年5月至10月在俄罗斯倡议下举行的第三届国际金融安全奥林匹克的成果，俄罗斯为奥林匹克活动的参与者提供了组织和协调，并为其提供了资金，全会审议通过在奥林匹克活动期间举行的“天狼星—2023”国际金融安全论坛的成果。全会表示支持国际金融安全运动的发展。

全会审议通过俄罗斯提出的提议，即制定协调一致的方法，报道EAG成员国的反洗钱和反恐怖融资活动。

全会对中国主办EAG第三十九届全会暨工作组会议以及高水平的组织工作表示感谢。

EAG第四十届全会将于2024年5月至6月在吉尔吉斯斯坦举办。